深圳证监局:促进辖区基金行业提升信息安全管理和合规运作水平

2020-04-17 15:19:15 中证网 47

  深圳证监局网站4月14日消息,深圳证监局切实贯彻党中央国务院和会党委防疫决策部署,主动作为,全力做好基金行业信息安全监管工作,确保辖区基金公司平稳有序运行。

  一是构建专业组织。指导深圳市投资基金同业公会(以下简称基金同业公会)牵头成立辖区基金业信息技术专业委员会(以下简称信息技术委员会)。辖区30家基金管理公司、9家信息技术服务机构成为信息技术委员会首批会员。

  二是加强分类指导。全面审阅各基金公司上报的防疫应急方案,及时掌握疫情防控风险,组织行业信息安全专家就疫情防控期间远程办公情况研提安全建议,下发监管要求,通过信息技术委员会发布三期信息安全风险提示。

  三是创新监管服务。2020年3月6日,深圳证监局以信息技术委员会为抓手召开线上信息安全研讨会,38家机构70余人在线参加会议,及时传达了疫情防控期间信息安全工作要求,剖析“微盟攻击事件”对资管行业信息安全管理的警示意义,要求辖区基金公司切实做好疫情防控期间的线上业务信息安全管理,加强权限管理及自动化运维管控工作。

  四是建立行业标准。指导信息技术委员会开展《基金行业信息安全白皮书》编纂工作,通过剖析基金公司典型信息技术安全风险,提出应对方案,探索基金行业信息安全建设最佳实践,切实指导各基金公司提升IT治理及信息安全管理水平。

  五是依法从严处理。针对辖区某基金公司信息技术安全管理缺陷造成的基金异常交易情况,深圳证监局快速核查,从严处理,对直接责任人员采取公开谴责的行政监管措施,对负有管理责任的个人分别采取出具警示函和监管谈话的行政监管措施,并向辖区证券基金期货机构通报案例,充分发挥警示威慑作用。

  下一步,深圳证监局将继续督促辖区基金公司落实信息技术治理及安全管理主体责任,全力做好信息安全监管服务工作,不断促进辖区基金行业提升信息安全管理和合规运作水平,为资本市场平稳运行和健康发展贡献力量。

  (来源:中证网)

标签: 信息安全