等保测评流程介绍

2019-09-10 17:22:49 万方科技 594

  等保测评流程包括系统定级→系统备案→整改实施→系统测评→运维检查这5大阶段。

  一、等级保护测评的依据:

  依据《信息系统安全等级保护基本要求》 “等级保护的实施与管理”中的第十四条:

  信息系统建设完成后,运营、使用单位或者其主管部门应当选择符合本办法规定条件的测评单位,依据《信息系统安全等级保护测评要求》等技术标准,定期对信息系统安全等级状况开展等级测评。

  第三级信息系统应当每年至少进行一次等级测评,第四级信息系统应当每半年至少进行一次等级测评,第五级信息系统应当依据特殊安全需求进行等级测评。

  二、等级保护工作的步骤

  运营单位确定要开展信息系统等级保护工作后,应按照以下步骤逐步推进工作:

  1、确定信息系统的个数、每个信息系统的等保级别。

  2、对每个目标系统,按照《信息系统定级指南》的要求和标准,分别进行等级保护的定级工作,填写《系统定级报告》、《系统基础信息调研表》(每个系统一套)。运营单位也可委托具备资质的等保测评机构协助填写上述表格。

  3、向属地公安机关网监部门提交《系统定级报告》和《系统基础信息调研表》,获取《信息系统等级保护定级备案证明》(每个系统一份),完成系统定级备案阶段工作。

  4、依据确定的等级标准,选取等保测评机构,对目标系统开展等级保护测评工作(具体测评流程见第三条)

  5、完成等级测评工作,获得《信息系统等级保护测评报告》(每个系统一份)后,将《报告》提交网监部门进行备案。

  6、结合《测评报告》整体情况,针对报告提出的待整改项,制定本单位下一年度的“等级保护工作计划”,并依照计划推进下一阶段的信息安全工作。

  三、等级测评的流程:

  差距测评阶段又分为以下内容:测评准备活动、方案编制活动、现场测评活动、分析及报告编制活动,整改阶段、验收测评阶段。

  1、 测评准备活动阶段

  签订《合同》与《保密协议》

  首先,被测评单位在选定测评机构后,双方需要先签订《测评服务合同》,合同中对项目范围(哪些系统?)、项目内容(差距测评?验收测评?协助整改?)、项目周期(什么时间进场?项目计划做多长时间?)、项目实施方案(测评工作的步骤)、项目人员(项目实施团队人员)、项目验收标准、付款方式、违约条款等等内容逐一进行约定。

  签订《测评服务合同》同时,测评机构应签署《保密协议》,。《保密协议》一般分两种,一种是测评机构与被测单位(公对公)签署,约定测评机构在测评过程中的保密责任;一种是测评机构项目组成员与被测单位之间签署。

  项目启动会

  在双方签完委托测评合同之后,双方即可约定召开项目启动会时间。项目启动会的目的,主要是由甲方领导对公司内部涉及的部门进行动员、提请各相关部门重视、协调内部资源、介绍测评方项目实施人员、计划安排等内容,为整个等级测评项目的实施做基本准备。

  系统情况调研

  启动会后,测评方开展调研,通过填写《信息系统基本情况调查表》,掌握被测系统的详细情况,为编制测评方案做好准备。测评准备活动是开展等级测评工作的前提和基础,是整个等级测评过程有效性的保证。测评准备工作是否充分,直接关系到后续工作能否顺利开展。一个二级系统的测评准备工作一般需要1天半,三级系统的准备工作一般需要2天左右完成。

  2、 测评方案编制阶段

  该阶段的主要任务是确定与被测信息系统相适应的测评对象、测评指标及测评内容等,并根据需要重用或开发测评实施手册,形成测评方案。方案编制活动为现场测评提供最基本的文档依据和指导方案。一个二级系统的方案编制工作一般需要2天左右完成。

  3、 现场测评阶段

  现场测评活动是开展等级测评工作的核心活动,包括技术测评和管理测评。其中技术测评包括: 物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全和备份恢复。管理测评包括:安全管理制度、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理和系统运维管理。现场差距测评一般包括访谈、文档审查、配置检查、工具测试和实地察看五个方面。

  此阶段的输出物为物理安全现场测评记录、网络安全现场测评记录、主机安全现场测评记录、应用安全现场测评记录、数据安全和备份恢复现场测评记录、安全管理制度现场测评记录、安全管理机构现场测评记录、人员安全管理现场测评记录、系统建设管理现场测评记录和系统运维管理现场测评记录等。

  4、 分析与报告编制阶段

  此阶段主要任务是根据现场测评结果,通过单项测评结果判定、单元测评结果判定、整体测评和风险分析等方法,找出整个系统的安全保护现状与相应等级的保护要求之间的差距,并分析这些差距导致被测系统面临的风险,从而给出等级测评结论,形成测评报告文本。一个二级系统的分析和报告编制工作一般需要3-4天左右完成。

  此阶段工作不一定需要在客户现场完成。《测评报告》的模板是由公安机关统一制定的。

  此阶段的输出物为《某系统等级测评报告》、《某系统整改建议》。

  5、 整改阶段

  主要根据测评机构出具的差距测评报告和整改建议进行整改,此阶段主要由备案单位实施,测评机构协助,客户可以根据自身的实际情况,把整改分为短期、中期、长期。

  6、 验收测评阶段

  测评流程与之前的流程相同,主要是检查整改的效果。

  综上,一个二级系统完整的测评一次,在客户方充分配合、测评方派3名测评师的情况下,大致需要两周左右。如果有多个系统同时测评,会存在部分重复工作,具体情况需要具体分析。

  四、被测方(备案单位)在测评阶段需配合的工作

  1、 测评准备阶段:

  1) 被测方成立项目组,并任命项目经理;

  2) 向测评机构介绍本单位的信息化建设状况与发展情况;

  3) 准备测评机构需要的资料,比如系统定级报告、备案表、自查或上次测评报告、联系方式等;

  4) 为测评人员的信息收集提供支持和协调;

  5) 准确填写信息系统基本信息调查表;

  6) 根据被测系统的具体情况,如业务运行高峰期、网络布置情况等,为测评时间安排提供适宜的建议;

  2、 方案编制阶段:

  与测评方讨论测评方案,并最终签字确认。

  3、 现场测评阶段:

  1) 此阶段工作测评方人员需要在客户现场完成。需要被测方提供办公位(基本的办公环境)。

  2) 备案单位需要机房管理员、网络管理员、安全主管、系统管理员、系统开发人员、运维人员等进行配合。

  3) 测评前备份系统和数据,并确认被测设备状态完好;

  4) 协调被测系统内部相关人员的关系,配合测评工作的开展;

  5) 相关人员回答测评人员的问询,对某些需要验证的内容上机进行操作;

  6) 相关人员确认测试前协助测评人员实施工具测试并提供有效建议,降低安全测评对系统运行的影响;

  7) 相关人员对测评结果进行确认;

  8) 相关人员确认工具测试后被测设备的状态完好。

  4、 分析与报告编制阶段:

  确认测评报告和整改建议。

  5、 整改阶段

  主要由客户实施,测评机构协助。

  6、 验收测评阶段

  此阶段与之前的差距测评阶段类似,主要是针对整改的项目进行测评,从而检验整改的效果。备案单位签收测评报告,并把测评报告向公安机关备案。

  在上述工作全部完成后,被测单位应将由等级测评机构盖章的《测评报告》提交公安机关完成备案。